# SEC 对无牌证券业务经营者提起刑事诉讼

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- Published: 2024-01-24T15:40:07+07:00
- Author: 新闻编辑 泰国商业新闻

美国证券交易委员会 (SEC) 已向泰国皇家警察 (ECD) 经济犯罪抑制部门提起刑事诉讼，指控
Morakot Chaithongkum 先生无照经营证券业务。

---

 * 美国证券交易委员会 (SEC) 根据未经必要授权进行投资活动的证据，对 Morakot Chaithongkum
   先生提起无证经营证券业务的刑事诉讼。
 * 美国证券交易委员会警告投资者谨慎行事，只与有执照的证券业务经营者合作，以避免与
   无执照实体相关的潜在风险。
 * 美国证券交易委员会强调，其致力于在刑事诉讼提起后监督法律程序并与相关机构合作，
   支持根据《证券交易法》进行执法。

根据举报人提供的信息和美国证券交易委员会的调查，莫拉科特表现出在未获得必要许可的
情况下以投资顾问和私募基金经理身份开展证券业务的行为。 在此背景下，他寻求公众参与
有关证券价值、投资适宜性以及个人投资管理的问题，以从证券中寻求利益。

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Morakot 在 Clubhouse、Line 和 Facebook 等社交媒体平台上开展活动，但未根据《证券交易
法》BE 2535 (1992) 第 90 条获得所需许可。 这可能会导致两年至五年的监禁，并处以 200,000
泰铢至 500,000 泰铢的罚款，并按每天违规行为处以最高 10,000 泰铢的额外罚款。

美国证券交易委员会强烈敦促有兴趣投资证券的人谨慎行事，仅向已获得适当许可或批准的
经营者进行投资。 SEC 的许可和批准人员名单可在以下网址获取：[www.sec.or.th](http://www.sec.or.th/)
和 SEC 检查首次申请。 此外，在 SEC 监管范围之外开展业务的实体的投资者警示名单可在
以下网址获取：[https://market.sec.or.th/public/idisc/th/InvestorAlert](https://market.sec.or.th/public/idisc/th/InvestorAlert)。
对于线索或可疑行为的查询或报告，请联系 SEC 投诉中心（热线 1207）或 SEC 官方 Facebook
页面或 SEC 网站上的 SEC 实时聊天，以进行进一步调查。

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**来源** ： [SEC 向 ECD 对无牌证券业务经营者提起刑事诉讼](https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=10478&rand=40)